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【経済】投資顧問業者ティーツー・キャピタルを6カ月の業務停止に・金融庁[5/14]

1 :あったかい服装(070712)φ ★:2007/05/14(月) 20:20:11 ID:???
金融庁は14日、投資顧問業者のティーツー・キャピタル(東京・千代田)に対し、5月21日から6カ月の業務停止命令を出した。
投資助言業務しか提供できないと知りながら、投資顧問業法に違反する未公開株式の売買を仲介していたことが判明したため。
6月13日までに責任所在を明確にした上で法令順守体制などの改善計画を提出することも求めた。

証券取引等監視委員会が4月27日、勧告していた。
2000年から6年以上にわたり、顧客36人のため、130件の売買を仲介し、成立させていたことが分かっている。

NIKKEI NET
http://www.nikkei.co.jp/news/keizai/20070514AT2C1402Z14052007.html

2 :名前をあたえないでください:2007/05/14(月) 20:34:16 ID:hspOa3It
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